因未適當篩選基金經理人，摩根士丹利將支付美國證券交易委員會50萬美元罰款。
綜合外電7月21日報道，摩根士丹利將支付美國主管機關50萬美元罰款，因為其田納西辦公室選出監管客戶資產的基金經理人過程有疏失，誤導客戶。
美國證券交易委員會20日指出，摩根士丹利2000至2006年間，違反受托人職責，未披露其田納西州的一位投資顧問，推薦未經篩選的人選擔任基金經理人。此舉構成利益衝突，因為經理人替該公司創造至少330萬美元的佣金收入。
證管會執法部門負責此案的Scott Friestad說，推薦未經適度篩選的基金經理人顯示，摩根士丹利做一套說一套。證管會指出，該公司未承認或否認犯行。
主管機關也對該名顧問William Keith Phillips提起相關民事控告，稱其建議基金經理人的人選時，「怠慢疏忽「摩根士丹利的程序。
證管會指出，他曾為該公司營收排名前25名的投資顧問，2006年辭職。控告將要求他支付罰金，並沒收穫利。
2009.07.21 鉅亨網新聞中心 (來源：世華財訊)
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